隨銳科技：監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

時(shí)間：2016-08-09

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隨銳科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

  第一條為進(jìn)一步規(guī)范隨銳科技股份有限公司（下稱“本公司”或“公司”）監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)規(guī)范性文件和《隨銳科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。

?   第二條監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
?   監(jiān)事會(huì)主席兼任監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會(huì)印章。

?   第三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。
?   監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：
?   （一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
?   （二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
?   （三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；
?   （四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
?   （五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；
?   （六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；
?   （七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

?   第四條在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。

?   第五條監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?   （一）提議監(jiān)事的姓名；
?   （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
?   （三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
?   （四）明確和具體的提案；
?   （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
?   在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。
?   監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促其發(fā)出會(huì)議通知。

?   第六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

?   第七條召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和三日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過專人直接送達(dá)、掛號(hào)郵件、傳真等書面方式，提交全體監(jiān)事。非專人直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。

?   第八條書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
?   （一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)（含會(huì)議召開方式）和會(huì)議期限；
?   （二）事由及議題；
?   （三）發(fā)出通知的日期。
?   口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。

?   第九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。
?   必要時(shí)，在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。
?   非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，以視頻顯示在場(chǎng)的監(jiān)事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的監(jiān)事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者監(jiān)事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)。

?   第十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促其出席。
?   董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
?   監(jiān)事原則上應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。因故不能出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)事先向監(jiān)事會(huì)辦公室說明原因并請(qǐng)假，或者事先審閱會(huì)議材料，形成明確的意見，書面委托其他監(jiān)事代為出席。

?   第十一條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
?   會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。

?   第十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以書面記名投票表決方式進(jìn)行。
?   監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
?   監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。

?   第十三條召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。

?   第十四條監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
?   （一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
?   （二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
?   （三）會(huì)議召集人和主持人；
?   （四）會(huì)議出席情況；
?   （五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；
?   （六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；
?   （七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
對(duì)于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。

?   第十五條與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。
監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。

?   第十六條公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。

?   第十七條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。

?   第十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告（如有）等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。
?   監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限與公司經(jīng)營(yíng)期限相同。

?   第十九條本規(guī)則未盡事宜，參照本公司《公司章程》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

?   第二十條在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。

?   第二十一條本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)制訂報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

?   第二十二條本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

?   第二十三條本規(guī)則與有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定、《公司章程》不一致時(shí)，按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定、《公司章程》執(zhí)行。

隨銳科技股份有限公司

董事會(huì)

2016年8月5日